一、項目基本情況

（一）項目名稱

廣州市自來水工程有限公司合規(guī)管理體系建設(shè)及風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)三體系整合建設(shè)咨詢服務(wù)采購項目

（二）項目目標(biāo)

按照國家、省、市及集團文件要求，結(jié)合公司及所屬企業(yè)實際，在原有內(nèi)控和風(fēng)險體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，以更新內(nèi)控、夯實風(fēng)險、建設(shè)合規(guī)為主要內(nèi)容，采取風(fēng)險、內(nèi)控與合規(guī)三體系整合建設(shè)的路徑，建立風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)管理三位一體的“大風(fēng)險”管理機制，基本實現(xiàn)“大風(fēng)險”管理體系健全、制度體系完備、工作流程規(guī)范、風(fēng)險控制到位，保障公司各項業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展。

（三）項目服務(wù)內(nèi)容

本服務(wù)項目主要包括以下內(nèi)容：

1.建設(shè)合規(guī)管理體系

2.構(gòu)建風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)一體化管理體系

3.其他內(nèi)容

（1）建立長效機制，就本項目落地執(zhí)行給出建議。

（2）落地支持服務(wù)期，至少有五個月的落地支持服務(wù)期，通過溝通與培訓(xùn)，在項目建設(shè)和實施過程中，針對項目內(nèi)容，建立恰當(dāng)?shù)臏贤C制，并對相關(guān)人員進行培訓(xùn)。項目期間不少于2次體系宣講專題培訓(xùn)。

（3）項目運行后的首次評價。實施評價并組織回頭看，保證風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)三合一體系的平穩(wěn)移交。

    （四）項目成果

通過合規(guī)管理體系建設(shè)及風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)三體系整合建設(shè)，構(gòu)建“大風(fēng)險”管理機制，完成三體系組織架構(gòu)、工作流程、工具方法、成果報告及保障體系的整合。

1.完成一體化管理有效性評估

2.完成一體化管理機制及保障機制建設(shè)

（1）完成一體化管理組織架構(gòu)與職責(zé)分工設(shè)計

（2）出臺一體化管理制度

（3）確定一體化管理流程

3.完成一體化管理手冊建設(shè)

最終落地成果包括：包括但不限于：

1.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化評估報告；

2.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化建設(shè)方案；

3.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化組織架構(gòu)、權(quán)責(zé)清單；

4.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化管理辦法；

5.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化考核評價辦法；

6.合規(guī)審查指引及合規(guī)管理風(fēng)險庫（重點領(lǐng)域）；

7.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化制度優(yōu)化建議；

8.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化管理手冊（含風(fēng)險管理清單、流程框架、流程圖、決策事項授權(quán)審批表、控制矩陣等）（重點領(lǐng)域）；

9.重大經(jīng)營風(fēng)險事件或內(nèi)控缺陷報告模板；

10.風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)一體化年度報告模板；

11.響應(yīng)人根據(jù)項目經(jīng)驗可以提供的其他項目成果。

二、報價要求

本次報價總服務(wù)費最高限價為人民幣60萬元（含稅）。

三、響應(yīng)人資格要求

1.在中華人民共和國境內(nèi)注冊，具有獨立法人資格，經(jīng)營范圍應(yīng)包含咨詢類服務(wù)業(yè)務(wù)；

2.具有履行合同所必須的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

3.不存在不誠信行為；不存在出具虛假或重大失實的業(yè)務(wù)報告；不存在違反中介服務(wù)合同約定給委托方造成重大損失；

4.項目組成員均具有風(fēng)險、內(nèi)控或合規(guī)管理咨詢工作經(jīng)驗，具備良好的專業(yè)能力和溝通能力。項目負(fù)責(zé)人須從事風(fēng)險、內(nèi)控或合規(guī)管理咨詢工作年限不低于5年；

5.項目組成員都必須具備良好的職業(yè)操守，不存在違反職業(yè)操守的不良記錄，工作過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守我公司商業(yè)秘密。

6.本項目不接受聯(lián)合體投標(biāo)；

7.根據(jù)咨詢服務(wù)的實際需要確定的其他必要條件。

四、響應(yīng)須知

（一）響應(yīng)文件內(nèi)容

響應(yīng)文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1.響應(yīng)文件（詳見附件）。

2.報價函（詳見附件）。須明確總服務(wù)費報價。

3.服務(wù)方案。內(nèi)容主要包括：

（1）響應(yīng)人基本情況。

（2）擬指派服務(wù)團隊組成及成員情況。包括項目負(fù)責(zé)人近三年服務(wù)過的單位（特別是上市公司、國有大中型企業(yè)、政府機關(guān)、事業(yè)單位等）和所主辦的重要項目（請選取有代表性的案例，并注明標(biāo)的金額、服務(wù)內(nèi)容，須有相關(guān)文件證明是項目負(fù)責(zé)人主辦的）等。

（3）服務(wù)具體方案（包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、工作開展方式、提交成果等）。

4.承諾函。須對是否完全同意和響應(yīng)采購人對服務(wù)期限、方式、內(nèi)容等要求作出明確、具體的承諾。同時說明不能完全響應(yīng)廣州市自來水工程有限公司服務(wù)要求，或承諾超出廣州市自來水工程有限公司服務(wù)要求的具體內(nèi)容。

5.授權(quán)委托書。

6.響應(yīng)人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋公章；服務(wù)團隊成員資格、資歷證書或證明復(fù)印件加蓋公章。

7.響應(yīng)人提供的其它文件。

（二）響應(yīng)文件要求

1.響應(yīng)人提交的響應(yīng)文件應(yīng)一式兩份。響應(yīng)文件所包含文件材料均須由響應(yīng)人加蓋公章，材料將作為評分的重要依據(jù)，響應(yīng)人應(yīng)據(jù)實提供,廣州市自來水工程有限公司將會逐一核查材料真實性，如發(fā)現(xiàn)作假，取消響應(yīng)資格。其中業(yè)績及案例應(yīng)提供相關(guān)證明文件（加蓋公章）以備核查。

2.所有響應(yīng)文件必須裝入密封的信封或包裝，在信封或包裝上騎縫加蓋公章，并填寫響應(yīng)文件資料清單，采購人不接受未按上述要求封裝的響應(yīng)文件。響應(yīng)文件封面上寫明：

（1）“廣州市自來水工程有限公司合規(guī)管理體系建設(shè)及風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)三體系整合建設(shè)咨詢服務(wù)采購項目響應(yīng)文件”字樣。

（2）響應(yīng)人名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話。

五、選用方式

采用綜合評分制，選用評分最高者。若中選人放棄中選資格或不能履行合同，以最終得分排序其后的響應(yīng)人按序遞補。

六、時間安排

1.公告時間：2021年9月22日-2021年9月27日

2.響應(yīng)人遞交響應(yīng)文件時間：2021年9月27日17:00前遞交至廣州市自來水工程有限公司（響應(yīng)人在截止時間之后遞交的響應(yīng)文件，不予接收）。

3.評審時間：2021年9月28日8:30-17:00（暫定）；

地點：廣州市自來水工程有限公司會議室。

4.發(fā)出成交通知書時間：2021年9月30日之前（不再另行通知未成交響應(yīng)人）。

七、聯(lián)系方式

1.聯(lián)系人：周小姐

2.聯(lián)系電話：13501505487

3.聯(lián)系地址：廣州市越秀區(qū)大沙頭路三號

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